外资变内资 次新基金公司转型潮起

时间:2015-06-02

       命运多舛的原纽银梅隆西部基金面临新的转折。西部证券10月24日公告称,该公司旗下控股的纽银梅隆西部基金正式变更为内资企业,更名为西部利得基金管理公司。西部证券依旧持有该基金公司51%的股权,第三方财富机构——上海利得财富资产管理公司持有49%的股权。
       ”上任总经理离职后,我们的总经理一职目前虚位以待,正在通过社会招聘的方式招募。公司各方面的业务还在正常运营。“西部利得基金管理公司的相关人士透露。随着外方股东的撤资,中资第三方财富机构的入股,这家历经波折的 “60后”基金公司是否将走上坦途,还需拭目以待。
       百废待兴
       斥资1.47亿元受让纽银梅隆资管持有的49%股权,利得财富一举成为西部利得的第二大股东。尽管总经理一职还未定,但显而易见的是,摆在其面前的将是一个百废待兴的摊子。
       这家成立于2010年的公司,受累于中外方股东之争,可谓是内伤累累。早在原纽银梅隆西部基金成立之初,就传出人事地震的消息。当时,从首席市场官陈鹏、营销总监林烨含到一线市场员工,都在动荡之中,原因是中外合资基金公司成立之初,在投资理念、企业文化、营销管理方面差异比较大,磨合痛苦。
       市场低迷加上公司治理不善,连年亏损也在市场预期之内。从其大股东西部证券历年年报中可以看出,在股市持续低迷的2011年,原纽银梅隆西部基金亏损4248万元,在2012年虽然有所起色但仍亏损1331万元,2013年亏损4338万元。
       在低迷的市场下,尽管基金公司股东对亏损已经做好了心理准备。但是当3年的亏损总额近亿元,股东们坐不住了。
       2013年年初,原纽银梅隆西部基金发布公告,称其总经理胡斌正式辞职。随后的3月27日,招商基金前副总经理陈喆走马上任总经理一职。在此后一个月不到的4月23日,大股东西部证券和纽银梅隆宣布同比例增资1亿元的计划,使其注册资本增加至3亿元成为当前注册资本较高的公司之一。
       随后,陈喆进行大刀阔斧地改革,并花巨资四处聘请人才,却动了元老级别员工的利益。2013年年中,纽银梅隆西部基金的基金经理李健和投资副总监闫旭毅然出走,时隔不到一年,随着外方股东将股权予以转让,陈喆也黯然而去。
       随着总经理和核心投研人员的离开,该基金的管理规模正在进一步缩水。截至目前,该基金旗下仅有4只基金,分别成立于2011年和2012年。近日公布的三季报显示,西部利得基金旗下的基金全线遭遇净赎回。具体而言,西部利得策略遭遇0.45亿元的净赎回,而西部利得新动向遭遇0.09亿元的净赎回。而两只债基的情况则不同,西部利得稳健A遭遇0.058亿元的净赎回,而C类则遭遇0.0399亿元的净赎回。另一只债基西部利得稳定增利A遭遇到的是0.002亿元的净赎回,C类遭遇到的是0.0034亿元的净赎回。
       根据好买基金的统计,原纽银梅隆西部基金的净赎回比例高 16.83%,在公募基金公司里居前。财汇数据统计显示,其管理资产净值规模仅2.96亿元,其中几只基金已濒临清盘线。“我们正在考虑对这些濒临清盘线的基金进行转型或者清盘。”西部利得基金上述人士说。
       据悉,目前的基金经理有4个,分别为傅明笑、付琦、刘吉林和陶翀。“指数基金获批后,还会有一名基金经理上任,我们也有一些储备人才。”西部利得基金相关人士说。
       随着利得财富的入股,西部利得基金或迎来新的转机。
       此前,利得财富觊觎公募基金市场已久。2013年,利得财富就收购了一家基金公司子公司的股权。资料显示,2013年7月,华富基金子公司上海华富资产管理有限公司成立,注册资本2000万元,其中华富基金持股91%,两位自然人股东汪开振和崔兴奎分别出资120万元和60万元,各获得该子公司6%和3%的股权。
       作为第一家同时入股基金公司和基金子公司的第三方理财机构,利得财富的目标正瞄准利用自己的包销能力打造全金融集团。
       “我们看好的不仅仅是基金子公司的牌照,还有专户和公募业务。在公募方面,我们比较关注QDII产品,以及一些权益类产品,毕竟我们固定收益产品比较多,但这些方面就欠缺。”利得财富相关人士说。
       次新基金回归内资
       对一些中外合资的次新基金来说,回归内资已成为一种趋势。
       除了西部利得基金,道富基金也发生了股权改变。9月24日,道富基金公告,宣布正式更名为“中融基金管理有限公司”(以下简称“中融基金”)。此举意味着,其已不再是一家合资型基金公司,而变为了一家全中资的信托系基金。
       公司在公告中表示,日前,原外方股东道富环球投资管理亚洲有限公司已将其所持有的道富基金49%的股权全数转让给了上海融晟投资有限公司(以下简称“融晟投资”),并完成了相关变更事项。道富基金,即现在的中融基金最新股权结构为,中融信托持股51%,融晟投资持股49%。
       公开资料显示,道富基金成立于2013年6月,是一家“80后”的次新基金公司。今年6月,就已有消息传出,因中外方股东在管理理念上出现分歧,道富环球欲退出。
       此前市场已有预期,中融信托或将接盘道富环球抛出的道富基金股权。如今看来,虽然没有直接接手,但中融信托的主导地位已经稳固确立,这由公司更名后直接冠名“中融”即可窥一斑。
       臻银信合是一家专注金融市场研究、投融信息流通与国际金融产品服务的综合性投资发展有限公司。公司注册资本5000万,基于公司丰富行业资源与风险管控经验,臻银一直以百姓金融工程建设、货币市场套息及金融机构展业合作三大领域着称,是我国同业中为数不多将金融市场基础建设与百姓金融服务紧密结合的法人主体。在当前国际多变时局下,臻银持正守纪并紧跟市场动态,旨在创建能为百姓持续供给健康财富管理能量的一级金融服务商!

计算器 在线客服 新手指引