限量120亿 如何购买国投瑞银沪深300分级基金

时间:2015-04-22

       国投瑞银瑞和沪深300指数分级基金(下称本基金)是一只什么基金产品?
       
       
       答:该基金是一只基于指数化投资的分级基金产品,其中分级份额内含杠杆机制,在市场上涨的时候有机会获得超越指数的投资收益,属于指数基金的创新品种。
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       本基金是如何分级的?
       
       
       答:本基金分为瑞和300、瑞和小康、瑞和远见三类份额,其中,瑞和300份额作为基础份额相当于普通的沪深300基金份额,而瑞和小康与瑞和远见两级份额是依据投资者对市场收益水平预期的不同进行分级:预期市场上涨幅度较小的一级为瑞和小康份额,预期市场上涨幅度较大的一级为瑞和远见份额。
       
       
       瑞和小康、瑞和远见份额比例配比始终保持1:1,内含杠杆机制。本基金的发行规模是否存在上限?
       
       
       答:本基金的发售期为2009年9月17日至9月30日。本基金将进行限额发售,场外认购(确认为瑞和300份额)与场内认购(确认为瑞和小康、瑞和远见份额)合计募集上限为120亿元,并按“末日比例配售原则”对募集规模进行控制。“末日比例配售原则”是指在基金募集期内,募集期末日前的有效认购申请全额确认成功,对最后一日的有效认购申请,根据剩余额度,予以比例配售。
       
       
       认购期间如何购买瑞和300份额?
       
       
       答:投资者通过场外认购本基金将确认为瑞和300份额,认购代码为,场外销售机构包括国投瑞银基金公司直销中心、各大代销银行。
       
       
       投资者在场外认购需使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
       
       
       如何购买瑞和小康份额与瑞和远见份额?
       
       
       答:投资者在场内认购本基金,认购代码为,基金发售结束后,场内认购的全部份额将自动按1∶1的比率确认为瑞和小康份额与瑞和远见份额。场内销售机构包括国投瑞银直销中心(不包括网上交易)、具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
       
       
       本基金场内通过深圳证券交易所挂牌发售,投资者需要使用深圳证券交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立,购买时间应在发售期内的交易日开市时间(上午9:30—11:30,下午13:00—15:00)。尚未开立深圳证券交易所A股账户或基金账户的投资者,可到发售机构咨询开户事宜。
       
       
       瑞和小康与瑞和远见都适合什么样的投资者?
       
       
       答:瑞和小康份额适合认为市场将小幅上涨的指数型基金投资者,如果基金成立后净值上涨10%,瑞和小康份额的净值可以上涨16%,杠杆高达1.6倍;瑞和远见份额适合认为市场将有较大幅度上涨的指数型基金投资者,如果市场出现了超过10%以上的大幅上涨,瑞和远见份额的涨幅将超越其它普通同类指数型基金;此外,如果基金份额净值跌破面值,瑞和小康、瑞和远见的亏损幅度和传统的指数型基金一样。
       
       
       瑞和小康、瑞和远见何时上市交易?
       
       
       答:瑞和小康份额、瑞和远见份额都将上市交易。在基金合同生效后的3个月内,基金管理人将申请上述份额分别在深圳证券交易所上市交易,具体事项将另行公告。
       
       
       瑞和小康与瑞和远见能否转换成开放式基金?
       
       
       答:本基金开通配对转换业务之后,1 份瑞和小康与1份瑞和远见构成一对组合,可以合并为2份瑞和300份额(场内),瑞和300份额(场内)是普通开放式基金,投资人可在场内申购赎回。反之,投资人在场内申购的2份瑞和300份额,也可以分拆为1 份瑞和小康与1份瑞和远见。不过,要注意的是,瑞和小康与瑞和远见份额规模有上下限,达到下限时基金管理人可暂停接受合并申请,达到上限时管理人可暂停接受分拆申请。
       
       
       瑞和300、瑞和小康及瑞和远见的风险收益特征如何?
       
       
       答:国投瑞银瑞和沪深300指数分级基金是股票型、指数型基金,基金运作方式为契约型开放式,属于高风险、高收益的基金品种,其风险收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。其中瑞和300份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额均体现高风险、高收益的特征。
       
       
       瑞和小康与瑞和远见会分红吗?
       
       
       答:在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内,本基金(包括瑞和300份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额)不进行收益分配。但每个运作周年末都会进行基金份额折算,将三级份额的基金净值均折算至面值一元。当基金有收益时,相当于把净值增长部分一次性全额结清,投资者可对新增的份额进行赎回交易,兑现收益。
       
       
       瑞和小康与瑞和远见是如何避免封闭式基金的大幅折价情形的?
       
       
       答:折价就是某基金二级市场单位交易价格低于其份额净值。
       
       
       本基金开通配对转换业务,可以有效避免封闭式基金的大幅折价现象的出现。
       
       
       因为瑞和小康和瑞和远见可以通过配对转换为瑞和300份额,如果瑞和小康份额与瑞和远见份额整体在二级市场上出现折价,投资者可以在二级市场购买折价的两部分份额然后申请“合并”为瑞和300份额,再进行赎回赚取差价,从而起到平复折价的作用。
       
       
       此外,在每个运作周年末,本基金会进行份额折算,通过这种机制,实现了每年一次的对净值增长部分的全额结清,也可起到抑制折价的作用。
       
       
       
       
       
       
       
        (责任编辑:范晓勇)[我来说两句]

计算器 在线客服 新手指引